济南物流：证监会要求菜鸟出具境外上市备案补充材料，涉股权结构、独立性等
发布者：k8凯发物流 发布时间：2023-11-13 08:23:40
11月10日晚间，证监会发布境外发行上市备案补充材料要求，其中包括菜鸟智慧物流网络有限公司，要求公司就股权结构、股权激励、控制架构、规范运作、独立性、分拆安排六方面事项进行补充说明。
此次证监会要求菜鸟就多个方面事项进行补充说明，股权结构方面，说明阿里巴巴集团及沈国军通过多个境外持股平台持有公司股份的原因，并对照监管指引说明Guojun Evergreen Trust的具体情况；列表说明Profit Reach、Elite Data及Stater Investment Holdings Limited所涉股权转让价格、定价依据、价款支付及税费缴纳情况；说明Ali KB Investment代持Elite Data部分股份的原因及代持还原情况。
控制架构方面，说明主要境内运营实体菜鸟网络、杭州菜鸟物流、深圳北领股东两次股权转让、浙江心怡股东第十次至第十七次股权转让、浙江丹鸟股东第六次股权转让、浙江驿栈股东第一、二次股权转让的对价、定价依据及税费缴纳情况；说明浙江菜鸟与杭州菜鸟及股东签署两套协议的原因，并说明杭州越鹄股东具体背景，其未在发行人层面持股的原因，是否存在代持，以及相关安排可能引发的控制权稳定、相关主体违约等风险及应对措施；取得境内企业资产、权益涉及外商投资管理程序的，列表说明相关程序履行情况。
独立性方面，说明发行人与母公司阿里巴巴在业务、资产、人员、机构、财务等方面的独立性情况；分类说明关联交易具体情况及占比；关联交易发生的环节、公允性及可替代性；说明与母公司重合的客户和供应商的占比情况。
分拆安排方面，披露阿里巴巴集团所控制资产或业务分拆上市的主要考虑、分拆原则和整体安排，其他各（拟）分拆业务板块的经营独立性，并说明（拟）分拆的业务板块名称、（计划）上市地和上市时间、目前所处阶段。
据最新的股权结构，贡献三成营收的阿里集团持股菜鸟近七成，第二大股东沈国军合计持股菜鸟约14.59%。其中通过Keen Leap持有1.42%、Elite Data持有4.03%、Elite Idea持有0.37%及Profit Reach持有8.07%的权益，共计持股约13.89%。此外，另有1.085亿股股份由Ali KB Investment根据与沈国军的税务托管安排持有。值得注意的是，从最初的持股32.32%到目前的14.59%，沈国军持股缩水超一半。
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